Nhà sáng lập Arisebank bị phạt 2.7 triệu USD vì gian lận ICO

Nhà sáng lập Arisebank bị phạt 2.7 triệu USD vì gian lận ICO

Tòa án liên bang Mỹ mới đây đã yêu cầu hai giám đốc điều hành của công ty tiền điện tử AriseBank phải chịu phạt 2.7 triệu USD, theo một thông báo từ Ủy ban chứng khoán và giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Lệnh này là kết quả của cuộc điều tra tiến hành bởi SEC, phát hiện ra rằng AriseBank đã có hành vi gian lận trong việc tiến hành huy động vốn ICO.

CEO của AriseBank - Jared Rice đã bị bắt bởi Cục điều tra liên bang Mỹ (FBI) vào ngày 28.11 vừa qua vì các cáo buộc đã lừa gạt hàng trăm nhà đầu tư số tiền hơn 4 triệu USD. Rice bị cáo buộc đã tuyên bố sai rằng ngân hàng có thể cung cấp cho khách hàng các tài khoản được bảo hiểm FDIC và các dịch vụ ngân hàng truyền thống, bao gồm thẻ tín dụng và thẻ ghi nợ thương hiệu Visa, ngoài các dịch vụ tiền điện tử. Với FDIC là Công ty bảo hiểm uỷ thác liên bang Hoa Kỳ.

Theo thông cáo ngày 13.12, thì những nhà sáng lập của AriseBank là Rice và COO Stanley Ford đã được xác định là có nghĩa vụ pháp lý đối với khoản tiền 2.259.543 USD phải hoàn trả, cũng như 68.423 USD chi phí xét xử vụ án. Họ cũng phải chịu tiền phạt theo luật dân sự là 184.767 USD mỗi người, và sẽ bị cấm không được làm nhân viên của các công ty đại chúng hay tham gia vào việc phát hành chứng khoán điện tử.

Rice được cho rằng đã không có sự chấp thuận từ Texas về việc cung cấp dịch vụ ngân hàng, không có quyền hạn gì đối với bảo hiểm của FDIC, và cũng không hề có bất cứ sự cộng tác nào với Visa. Hơn nữa, Rice cũng được cho rằng đã chi tiền của những nhà đầu tư cho mục đích cá nhân, trong khi vẫn đăng tải chưa có lợi nhuận từ AriseBank.

Trong tháng 12 này, SEC đã yêu cầu CoinAlpha Advisors LLC – công ty quản lý quỹ CoinAlpha Falcon LP – phải ngừng hoạt động, kèm theo một khoản tiền phạt là 50.000 USD. Quỹ này được cho là đã góp được 600.000 USD từ 22 nhà đầu tư, những người đã mua quyền lợi hợp tác hữu hạn với quỹ đổi lại là một phần lợi nhuận lấy từ những sự đầu tư của quỹ vào tài sản số. Công ty này chưa được đăng ký với SEC, vì vậy nên đã vi phạm luật chứng khoán.

Cũng trong tháng 11, Ủy viên chứng khoán của tiểu bang Texas, Hoa Kỳ, đã đưa ra lệnh khẩn cấp yêu cầu dừng hoạt động đối với công ty đầu tư tiền điện tử Mr Crypto Mine và cả người đứng đầu Mark Steven Royer. Lệnh đã đưa ra cáo buộc rằng Royer, hành động trên được cho là phạm tội khi cung cấp các loại tiền điện tử mà đến giờ gần như vô giá trị, qua kế hoạch đầu tư loại tiền điện tử được gọi là “BitQyk".

Cũng trong tháng 12 này, chủ tịch SEC Jay Clayton đã tóm gọn lại góc nhìn thận trọng của mình về thị trường tiền điện tử. Clayton nói rằng những nhà điều tiết chứng khoán đã làm việc chăm chỉ để phổ biến cho những nhà đầu tư về các tác hại của việc tham gia vào một thị trường non trẻ và khó lường, nơi mà các quy định vẫn còn đang thành hình. Vị chủ tịch cũng thừa nhận những hạn chế đối với những người điều hành trước viễn cảnh bán tiền điện tử ra nước ngoài.

Xem thêm:

CTV Quang Trí - Cointelegraph